券商衍生性商品業務鬆綁

為提升國內證券商競爭力,

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,兼顧證券商穩健經營與投資人保障,

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,櫃買中心於4月20日公告證券商衍生性商品業務鬆綁,

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,並自即日起實施,

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,部分強化監理措施,

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,考量證券商內部作業調整需要,給予三個月或六個月緩衝期。在業務鬆綁方面,放寬證券商經營衍生性金融商品業務的財務條件,原來規定不得有累積虧損,調整為淨值逾實收資本額,避免證券商因為短期損益波動影響業務經營,有助提升證券商辦理衍生性商品業務之穩定性。 其次,開放外匯證券商與客戶從事衍生性商品交易,可以順帶提供客戶相關結匯服務,滿足客戶一站式服務需求,節省客戶的交易成本。強化監理方面,參照銀行業監理制度,增訂證券商辦理複雜性高風險商品的強化措施,包括與專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶,從事複雜性高風險商品業務,應先取得主管機關許可,並應向客戶徵提期初保證金,及不得銷售給自然人客戶等規範,證券商因保證金規範調整可以有六個月的緩衝期。此外,專業法人客戶的財務門檻,也由總資產5,000萬元,提高至1億元以上,並給予證券商三個月的緩衝期。,

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