在短短不到一個星期內,
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,金管會密集針對銷售TRF(目標可贖回遠期契約)缺失、兆豐洗錢案、樂陞案等三大案祭出重罰,
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,扣除中秋連假,
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,幾乎天天公布重大裁罰案。其背後主因,
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,除了來自行政院的壓力,
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,立法院財委會將於本周三開議,
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,金管會必須在立委諸公輪番砲轟前,
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,先給個交代。不過,
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,兆豐紐約分行因洗錢防制不力被美國重罰1.8億美元是事實,
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,而中信證及中信銀在接下百尺竿頭公開收購的案件前,也確實未嚴謹評估公司背景及財務情況,金管會基於相關業者明顯違反內稽內控的規定開罰,倒也無可厚非。金管會除了事件爆發後對業者重罰示警之外,能否在事前防患於未然?包括落實國際重視的洗錢防制,乃至於樂陞案暴露的公開收購案漏洞,都不光是重罰就能了事,從制度面去有效監理才是當務之急。,